破局！專家支招應對美清單合規風險

        4月28日，美國商務部工業與安全局(BIS)修改《出口管理條例》（EAR）規則，新增對中國軍事最終用戶的規定并擴大對軍事最終用途的定義，限制中國軍事用途/用戶獲得EAR管制技術；5月15日，BIS修改針對華為系企業的“直接產品”和實體清單規則，對華為極限施壓；6月5日，美國商務部將25個“支持中國軍用采購”的中國實體、9家所謂“侵犯新疆人權”的中國實體列入“實體清單”；6月17日，特朗普簽署《新疆人權與政策法》，粗暴干涉中國內政并威脅對影響新疆地區人權狀況的人員實施制裁……近期，美國以各種理由頻頻向中企發難。最近，中國高科技頭部企業再度遭遇美國政策“大棒”。6月24日，美國公布了國防部給國會議員的回信，其中包含根據《1999財年國防授權法》（NDAA）第1237節制作的“中共涉軍企業”清單，列入了20家中國頂尖科技企業，涉及航空、通訊、人工智能、電子、核工、兵器、鐵路、船舶等多個領域。“美國國防部用21年前的休眠條款向中國高科技企業施壓，且部分企業已被列入實體清單，表明美國將適用于所有可能的政策工具繼續打壓中國高科技頭部企業。”走出去智庫特約法律專家、北京大成總部高級合伙人蔡開明律師如是分析，并為中國企業應對美國政府的政策“大棒”支招。首先要進一步健全自身的合規體系，尤其關注出口管制、經濟制裁領域以及涉軍業務的合規風險。蔡開明建議企業要綜合自身的業務體量規模、行業屬性、與美國的關聯度及依賴度等因素，充分評估自身（包括涉美子公司及關聯公司）的合規風險，根據美國國務院、財政部、商務部、司法部等部門/機構發布的指引，建立健全自身的合規體系。由于被列入此份清單將同時面臨更嚴格的出口管制及經濟制裁，因此，相關企業應當尤其重視在上述兩個領域以及涉軍業務的合規風險，全面排查現有合規體系中的薄弱環節以及過往交易中可能的違規情事，盡早引入第三方專業機構協助查漏補缺，并確定下一步應對策略，包括是否向美國政府自我披露等。其次要評估自身在美資產，關注事態發展，防范美國可能使用的其他法律或政策工具。密切關注美國就此清單采取的下一步舉措，例如被列入SDN清單等，并及時作出相應評估。其一要評估自身（包括涉美子公司及關聯公司）的在美資產及利益；其二評估自身涉美業務中是否存在反壟斷、證券法、數據保護、反商業賄賂等領域的合規風險或違規情事；其三是評估對美投資及美國公司以專利、技術合資等情況，相應調整自身的經營活動及發展戰略，必要時可聯合本次清單中相同領域的實體在專業機構的幫助下共商對策。蔡開明特別提示此次被列入清單的中國電信、中國移動及中國鐵建涉及美國的存托憑證業務，應當特別關注美國證券法領域的相關規定及美國證監會（SEC）的監管規則，及時履行信息披露義務，在公開網站及文件中公示此次清單事件，避免可能由此引發的美國投資者的集體訴訟。再次，尋求涉美物項的替代來源及涉美義務的替換伙伴，提前應對可能面臨中止/終止的涉美業務。蔡開明指出，由于可能將遭遇美國在出口管制和經濟制裁等方面的進一步限制，此次被列入清單的中國企業短期內應迅速尋求美國物項的替代供應來源，中長期的策略應立足自身、加快研發，減少對美國的依賴度。另外，由于與相關公司（包括子公司及關聯公司）有業務往來的美國公司可能由于該名單的公布而改變現有的經營策略，從而中止/終止現有的業務往來，被列入清單的中國企業需要提前分析相關的合同條款，尤其是變更或終止條款，評估后續可能出現的違約、中止/終止、清算等事宜。
來源：中國商務

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